【大河财立方消息】6月17日，中国证监会河南监管局披露2则行政处罚信息。因存在任用无从业资格的人员从事期货业务、未对应聘人员进行背景调查的情形，中航期货有限公司河南分公司被责令改正，该公司负责人侯龙飞被出具警示函。
经查，中航期货河南分公司存在任用无从业资格的人员从事期货业务、未按照公司规定对应聘人员进行背景调查的情形，反映出该分公司内部控制存在漏洞，违反了《期货公司监督管理办法》有关规定。河南证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
作为中航期货有限公司河南分公司负责人，侯龙飞未能有效履行职责，对上述违规情形负有责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》有关规定。河南证监局局决定对侯龙飞采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
