中国经济网北京10月12日讯重庆证监局网站近日发布《关于对银河期货有限公司重庆营业部采取出具警示函措施的决定》。
经查，该营业部存在营业部负责人违反公司规定获取业绩提成的情况，反映出你营业部内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，重庆证监局决定对银河期货有限公司重庆营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同日，重庆证监局发布《关于对李名芳采取出具警示函措施的决定》。经查，李名芳作为银河期货有限公司重庆营业部负责人，存在违反公司规定获取业绩提成的情形，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》(证监会令第227号)第三十六条的规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款和第四十四条第一项的规定，重庆证监局决定对李名芳采取出具警示函的行政监督管理措施，并将相关情况计入诚信档案。
中国银河（601881）(601881.SH)半年报显示，银河期货有限公司为中国银河（601881）的全资子公司。
中国银河（601881）2026年半年度报告显示，2026年4月15日，银河期货广州营业部收到广东证监局出具的《关于对银河期货有限公司广州营业部采取出具警示函措施的决定》。广东证监局指出：银河期货广州营业部存在通过佣金返还等方式不正当竞争，向客户输送不正当利益；经纪业务和中间介绍业务过程管控不到位，合规管理与内部控制存在缺陷的问题。
此前，宁波证监局网站7月24日披露了《关于对王荣采取出具警示函措施的决定》。经查，王荣作为银河期货有限公司宁波营业部的工作人员，存在不符合期货交易咨询从业条件但向客户提供期货交易建议的行为，违反了《期货从业人员管理办法》第十五条第三项、《期货公司期货交易咨询业务办法》第三条第二款的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，宁波证监局决定对王荣采取出具警示函的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条第五项、第十一条的规定，记入证券期货市场诚信档案数据库。
2025年11月18日，中国证监会广东监管局网站发布关于对银河期货有限公司佛山（883403）营业部采取出具警示函监管措施的决定〔2025〕129号。经查，银河期货有限公司佛山（883403）营业部在客户外接系统接入管理的过程中，未审慎开展外接系统技术测试，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条、第九十七条规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，广东证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。
以下为原文：
关于对银河期货有限公司重庆营业部采取出具警示函措施的决定
银河期货有限公司重庆营业部：
经查，你营业部存在营业部负责人违反公司规定获取业绩提成的情况，反映出你营业部内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
重庆证监局
2026年9月22日
关于对李名芳采取出具警示函措施的决定
李名芳：
经查，你作为银河期货有限公司重庆营业部负责人，存在违反公司规定获取业绩提成的情形，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》(证监会令第227号)第三十六条的规定。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款和第四十四条第一项的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监督管理措施，并将相关情况计入诚信档案。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
