海通期货大连营业部被监管“点名”
来源：
国际金融报
8月1日，大连证监局下发一则行政监管措施决定书，剑指海通期货大连营业部违规行为。
公告显示，海通期货大连营业部在举办培训会议中存在未对会议活动过程实施有效管控、办会实际效果较弱等问题，反映出营业部内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，大连证监局决定对海通期货大连营业部采取责令改正的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。
与此同时，大连证监局认定，曹岳作为海通期货大连营业部负责人，对上述情况负有管理责任。依据相关规定，大连证监局决定对其出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。
对此，海通期货公告回应称，本次行政监管措施不会对公司的正常经营活动、财务状况产生重大不利影响，公司目前经营工作正常、财务状况稳定。同时，公司也不存在因本次处罚而被终止新三板挂牌的风险，也不存在被调整至基础层的风险。
海通期货强调，公司及分支机构负责人曹岳接受大连证监局的行政监管措施，不申请行政复议或提起诉讼。公司高度重视此次事件，将严格按照监管要求，督促大连营业部落实整改工作；同时将认真吸取本次事件经验教训，举一反三，防微杜渐，进一步加强大连营业部内部控制，完善公司合规管理体系，确保此类事件不再发生。
财经评论员张雪峰表示，海通期货大连营业部因会议管控失效和效果不达标被处罚，反映出其内控执行流于形式。此类问题表面看是会议管理瑕疵，但实质暴露了分支机构在合规意识、流程落实上的缺陷。
在张雪峰看来，期货公司还需重新评估各类活动的风控等级，即使看似低风险的会议，也需嵌入合规管控节点，同时通过数字化留痕降低人为疏漏风险。
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