上期所2024年一季度监管信息通报
上海期货交易所(下称上期所)近日通报2024年第一季度监管情况。第一季度上期所共处理异常交易行为73起,处理涉嫌违规交易线索17起,对2起涉嫌违规线索立案调查。上期所持续跟踪分析热点品种的市场运行情况,做好价格监测、持仓监控、行为监管,持续加大对未如实申报实际控制关系账户的监管力度,防范违规交易对价格的影响,严查破坏价格正常形成机制、侵害各方合法权益的违法违规线索,保障市场平稳运行,促进期货市场功能发挥,更好地服务实体经济。
积极维护交易秩序,保障市场稳定运行
异常交易管理方面,2024年第一季度上期所共处理异常交易行为73起,其中自成交51起,大额报撤单4起,日内开仓量超限18起,对18个实际控制关系账户组采取限制开仓监管措施。
实际控制关系协查方面,上期所持续对交易行为和看穿式监管数据进行分析,加大对未主动申报实际控制关系客户的监管力度。第一季度共对1192组2764个客户进行实际控制关系认定,对70组168个客户进行实际控制关系协查。上期所对34组82个客户采取了限制出金、限制开仓监管措施。
违规行为处理方面,2024年第一季度上期所共处理涉嫌违规线索17起并采取相关自律监管措施,共对2起违规线索进行立案调查。
强化客户合规教育,严厉打击违规行为
上期所持续强化对会员和客户持仓管理、交易管理、客户实控申报等行为的合规教育。针对部分客户涉嫌未申报实控、账户组在临近交割月或交割月合约上持仓超限、账户组交易超限等情形,上期所根据情节轻重已对相关会员和客户采取要求说明情况、谈话提醒、书面警示等监管措施。对于情节严重的,上期所依据《上海期货交易所违规处理办法》进行处理。
上期所提醒期货市场参与者,一是市场参与者应自觉遵守法律法规,避免相关法律风险。《期货和衍生品法》已对出借或借用账户行为作出明确规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的期货账户或者借用他人的期货账户从事期货交易。二是市场参与者要加强对自身账户的管理,符合实际控制关系的应如实申报。另外,期货公司要加强客户适当性管理,做好客户身份识别、实际控制关系协查问询、合规风险教育等相关工作。
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